Центральный банк России расширил сервис уведомлений о фактических контролёрах и теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но не являются её должностными лицами.
Ранее регулятор просил информировать лишь об истинных владельцах, а теперь — и о теневых руководителях. Теневые руководители — это лица, реально принимающие решения, но формально не входящие в руководство, например советники, помощники, действующие по доверенности, или лица, влияющие на руководство через доверенности.
В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары компаний и банков уходят от официального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, что затрудняет установление цепочки контроля и влияет на мониторинг рисков и ограничение сомнительных операций.
«Анонимность заявителя гарантирована — персональные данные предоставлять не нужно», — подчёркивает регулятор.
В этом году ЦБ запустил сервис для анонимной подачи сведений об инсайдерах, выгодных сделках и нарушениях инсайдерской политики, что может влиять на рыночную волатильность; регулятор обещал изучить полученные сведения и принять меры при необходимости.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, а заявителю не выплачивается вознаграждение. Кроме того, уточняется, что максимально полное указание идентификационных данных и подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, помогут ускорить рассмотрение обращения.
